光大银行被罚121万元:未按规定履行客户身份识别义务等

  10月16日金融一线消息,央行银罚决字〔2026〕59-62号显示 ,中国光大银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务 、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被罚款121万元 。

  廖某军(中国光大银行股份有限公司数字金融/云生活事业部)、于某一(中国光大银行股份有限公司法律合规部、反洗钱管理中心)对未按规定履行客户身份识别义务 、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的行为负有责任,分别被罚款4万元。苏某宇(中国光大银行股份有限公司运营管理部)对未按规定履行客户身份识别义务的行为负有责任 ,被罚款1万元。

文章推荐

  • 最近【31省区市新增本土确诊87例陕西78例,31省区市新增2例本土确诊】

      10月16日金融一线消息,央行银罚决字〔2026〕59-62号显示,中国光大银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被罚款121万元。  廖某军(中国光大银行股份有限公司数字金融/云生活事业部)、于某一(中国光大银行股份有限公司法律合规部...

    2026年10月23日
    0
  • 车辆实名认证怎么实名/车辆sim卡实名认证

      10月16日金融一线消息,央行银罚决字〔2026〕59-62号显示,中国光大银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被罚款121万元。  廖某军(中国光大银行股份有限公司数字金融/云生活事业部)、于某一(中国光大银行股份有限公司法律合规部...

    2026年10月23日
    0
  • 31省区市增本土94例(31省份昨增本土60 67例)

      10月16日金融一线消息,央行银罚决字〔2026〕59-62号显示,中国光大银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被罚款121万元。  廖某军(中国光大银行股份有限公司数字金融/云生活事业部)、于某一(中国光大银行股份有限公司法律合规部...

    2026年10月23日
    0
  • 全国政协委员尹艳林:近来 最核心的问题是要消化现有供给

      10月16日金融一线消息,央行银罚决字〔2026〕59-62号显示,中国光大银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被罚款121万元。  廖某军(中国光大银行股份有限公司数字金融/云生活事业部)、于某一(中国光大银行股份有限公司法律合规部...

    2026年10月23日
    0