近日 ，四川证监局发布行政监管措施决定书 ，对四川钱坤云智能科技有限公司采取责令改正的行政监管措施。
经查，公司存在四项违规问题：一是合规管理和内部控制有待完善 ，投资顾问执业行为管理有待加强；二是提供投资建议缺乏合理依据；三是存在误导性营销宣传的情形；四是网络直播合规管控不到位 ，留痕管理机制不健全 。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定 。四川证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，要求公司在收到决定书之日起30日内就整改落实情况提交书面报告。
公司官方网站 显示 ，四川钱坤云智能科技有限公司始创于1997年 ，坐落于成都高新区，是中国证监会首批授牌的正规证券投资询问 机构（许可证号：ZX0086） 、中国证券业协会会员单位 。
来源：读创财经
（文章来源：深圳商报·读创）
近日，四川证监局发布行政监管措施决定书 ，对四川钱坤云智能科技有限公司采取责令改正的行政监管措施。 经查，公司存在四项违规问题：一是合规管理和内部控制有待完善，投资顾问执业行为管理有待加强；二是提供投资建议缺乏合理依据；三是存在误导性营销宣传的情形；四是网络直播合规管控不到位 ，留痕管理机制不健全...
近日，四川证监局发布行政监管措施决定书 ，对四川钱坤云智能科技有限公司采取责令改正的行政监管措施。 经查，公司存在四项违规问题：一是合规管理和内部控制有待完善，投资顾问执业行为管理有待加强；二是提供投资建议缺乏合理依据；三是存在误导性营销宣传的情形；四是网络直播合规管控不到位 ，留痕管理机制不健全...
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